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188bet平台 前4个月证监会罚没款超去年全年

2019-06-11 13:33 [大事件] 来源于:网络整理
导读:今年以来,A股市场监管已呈现全面从严态势。在首次公开发行股票方面,监管部门实行全流程审核把控,严把市场准


今年以来,A股市场监管已呈现全面从严态势。在首次公开发行股票方面,监管部门实行全流程审核把控,严把市场准入关。在查处违法违规行为方面,保持高压态势,加大处罚力度,市场环境得到明显净化

在5月25日召开的第十四届上海衍生品市场论坛上,中国证监会副主席方星海表示,市场公平有序是市场功能有效发挥和效率不断提升的基础,证监会将持续强化市场监管,确保市场平稳有序健康发展。对各类违法违规行为,证监会将始终保持零容忍,坚决予以严厉打击。

实际上,今年以来,A股市场监管已呈现全面从严态势。无论是在首次公开发行股票(IPO)常态化下,新股过会率大幅下降,还是上市公司因违法违规行为被重罚甚至强制退市,以及证券、基金、期货等经营机构相关业务的整治,都显示出管理层坚持依法、全面、从严的监管理念,不断提高和改进监管能力,把防控金融风险放到更加重要的位置。

严把市场准入关

根据相关规定,IPO的审核工作流程分为受理、反馈会、见面会、初审会、发审会、封卷、核准发行等主要环节。自去年四季度以来,A股市场IPO进入常态化阶段,IPO数量和节奏均有所加速。但随着IPO企业数量的增多,初审环节和发审环节的审核否决率也在同步上升。

据Wind数据显示,今年以来截至5月24日,证监会发审委共审核223家拟IPO企业,有185家公司获得通过,通过率为82.96%;去年全年,发审委共审核271家拟IPO企业,有247家公司获得通过,通过率为91.14%。IPO通过率的明显下滑,体现了监管层对首发企业审核趋严的态势。

不仅如此,今创集团、永安行等两只新股在过会后,由于分别涉及被实名举报和涉嫌专利纠纷等被暂缓公开发行。武汉科技大学金融证券研究所所长董登新表示,从监管角度看,公司拿到发行批文后暂缓发行,遵循了“发现问题后第一时间处置”的原则,表明其更加重视市场和舆论等监督功能,尽力避免企业“带病上市”。

为了防止出现“萝卜快了不洗泥”的情况,监管层对拟上市企业质量实行全流程审核把控,且不仅仅限于后端的发审会上从严把关。据悉,今年上半年,证监会开展了IPO企业现场检查工作,督促发行人提高信息披露质量,严把资本市场入门关。

证监会新闻发言人张晓军表示,现场检查对象主要来自三方面:一是首发企业信息披露质量抽查抽签中被抽中企业;二是根据标准不降、条件不减的原则享受“即报即审、审过即发”政策的贫困地区申请IPO企业;三是日常审核中有必要实施现场检查的企业。今后,证监会将在日常发行审核中实施常态化IPO企业现场检查。

不少IPO排队企业感受到现场检查带来的压力。初批被抽到现场检查的企业包括盛京银行、迈奇化学等7家。截至此次核查之前,其中两家已主动终止了IPO申请。不仅如此,其他未被抽查到的企业IPO申请终止数量大增。数据显示,今年1月份、2月份、3月份和4月份终止IPO申请的企业数量分别为3、0、14和18家。

除了对IPO排队企业开展现场检查之外,证监会还组织开展了律师事务所从事IPO项目的专项检查工作,重点核查律师事务所及其执业律师执业行为是否合法合规,是否勤勉尽责,是否严格履行了尽职调查各项义务,所出具的法律意见书等法律文书是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等。

重拳出击市场乱象

今年以来,监管层继续对各类证券市场的违法违规行为保持高压态势,并加大相关案件的处罚力度。据统计,今年前四个月,证监会罚没金额高达54.72亿元,已超去年全年42.83亿元的总额,很多违法违规主体受到“没一罚三”甚至“没一罚五”等顶格处罚,不少人还因此被终身市场禁入。

据了解,证监会于今年3月份部署了专项执法行动第一批9起案件查处工作,对涉及的信息披露违法违规线索开展了全面深入调查。调查结果显示,有的为了实现重组上市时业绩承诺,虚构承揽境外工程项目财务造假;有的为了避免多年连续亏损触发退市条件,提前确认收入,将亏损虚构为盈利;有的为了完成所谓的“业绩承诺”,避免触发股份注销条件,人为调节利润。证监会对此严厉打击、从重处罚。

此外,针对炒作次新股和快进快出手法等恶性操纵市场行为,证监会相继部署了2017年专项执法行动第二批案件,重点打击市场操纵和内幕交易等违法行为。3月30日,证监会对多伦股份实际控制人鲜言依法作出“没一罚五”的顶格处罚,罚金高达34.7亿元,为近年来罕见。

(编辑:admin)

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